Обсяги інвестицій банків в операції з цінними паперами в загальному обсягу кредитно-інвестиційних портфелів банків України станом на 01.01.2007 року (перші 40 банків БС України)

Таблиця 2.3

Обсяги інвестицій банків в операції з цінними паперами в загальному обсягу кредитно-інвестиційних портфелів банків України станом на 01.01.2008 року (перші 40 банків БС України)

Таблиця 2.4

Обсяги інвестицій банків в операції з цінними паперами в загальному обсягу кредитно-інвестиційних портфелів банків України станом на 01.01.2009 року (перші 40 банків БС України)

Таблиця 2.5

Обсяги інвестицій банків в операції з цінними паперами в загальному обсягу кредитно-інвестиційних портфелів банків України станом на 01.10.2009 року (перші 40 банків БС України)

Таблиця 2.6

Структура активів та місце активних операцій з цінними паперами в комерційних банках України станом на 01.10.2009

Продовження табл.2.6

Таблиця 2.7

Структура пасивів та місце пасивних операцій з цінними паперами в комерційних банках України станом на 01.10.2009

Продовження табл.2.7

2.2 Застосування цінних паперів в якості платіжних інструментів в операційній діяльності комерційними банками

2.2.1. Застосування цінних паперів в якості репо-застави в операціях кредитування клієнтів

20	Кредити, що надані суб'єктам господарювання
201	Кредити, що надані за операціями репо суб'єктам господарювання
2010	А	Кредити, що надані за операціями репо суб'єктам господарювання
2016	КА	Неамортизований дисконт за кредитами, що надані за операціями репо суб'єктам господарювання

2.2.2 Операції вексельного рефінансування клієнтів

202	Кредити, що надані за врахованими векселями суб'єктам господарювання
2020	А	Кредити, що надані за врахованими векселями суб'єктам господарювання
2026	КА	Неамортизований дисконт за врахованими векселями суб'єктів господарювання
2027	А	Прострочена заборгованість за кредитами, що надані за врахованими векселями суб'єктам господарювання

222	Кредити, що надані за врахованими векселями фізичним особам
2220	А	Кредити, що надані за врахованими векселями фізичним особам
2226	КА	Неамортизований дисконт за врахованими векселями фізичних осіб
2227	А	Прострочена заборгованість за кредитами, що надані за врахованими векселями фізичним особам

2.2.3 Застосування цінних паперів в якості репо-застави в операціях міжбанківського кредитування та рефінансування з боку НБУ

121	Строкові вклади (депозити) у Національному банку України
1211	А	Кошти, що надані Національному банку України за операціями репо

131	Короткострокові кредити, що отримані від Національного банку України
1310	П	Кредити овернайт, що отримані від Національного банку України шляхом рефінансування
1311	П	Кошти, що отримані від Національного банку України за операціями репо

152	Кредити, що надані іншим банкам
1521	А	Кредити овернайт, що надані іншим банкам
1522	А	Кредити, що надані іншим банкам за операціями репо

162	Кредити, що отримані від інших банків
1621	П	Кредити овернайт, що отримані від інших банків
1622	П	Кредити, що отримані від інших банків за операціями репо

2.3 Емісійна діяльність комерційних банків по залученню банківських ресурсів на ринку цінних паперів

2.3.1 Емісія цінних паперів власного капіталу банку(акцій та облігацій субординованого боргу)

500	Статутний капітал банку
5000	П	Зареєстрований статутний капітал банку
5001	КП	Несплачений зареєстрований статутний капітал банку
5002	КП	Власні акції (частки, паї), що викуплені в акціонерів (учасників)
5003	П	Дивіденди, що спрямовані на збільшення статутного капіталу
501	Емісійні різниці
5010	П	Емісійні різниці
366	Субординований борг банку
3660	П		Субординований борг банку
3661	П		Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу

2.3.2 Емісія цінних паперів власного боргу (векселі, акцепти, облігації) банків

330	Короткострокові цінні папери власного боргу, емітовані банком
3300	П	Короткострокові прості векселі, емітовані банком
3301	П	Акцепти, що надані за короткостроковими переказними векселями
3305	П	Інші короткострокові цінні папери власного боргу, емітовані банком
331	Довгострокові цінні папери власного боргу, емітовані банком
3310	П	Довгострокові прості векселі, емітовані банком
3311	П	Акцепти, що надані за довгостроковими переказними векселями
3315	П	Інші довгострокові цінні папери власного боргу, емітовані банком

2.3.3 Емісія депозитних сертифікатів

332	Короткострокові ощадні (депозитні) сертифікати, емітовані банком
3320	П	Короткострокові ощадні (депозитні) сертифікати, емітовані банком
333	Довгострокові ощадні (депозитні) сертифікати, емітовані банком
3330	П	Довгострокові ощадні (депозитні) сертифікати, емітовані банком
334	Ощадні (депозитні) сертифікати на вимогу, емітовані банком
3340	П	Ощадні (депозитні) сертифікати на вимогу, емітовані банком
335	Похідні фінансові зобов'язання в торговому портфелі банку
3350	П	Зобов'язання за проданими опціонними контрактами в торговому портфелі банку
3351	П	Зобов'язання за форвардними контрактами в торговому портфелі банку
3352	П	Зобов'язання за ф'ючерсними контрактами в торговому портфелі банку
336	Похідні фінансові зобов'язання, що призначені для обліку хеджування
3360	П	Зобов'язання за проданими опціонними контрактами, що призначені для обліку хеджування
3361	П	Зобов'язання за форвардними контрактами, що призначені для обліку хеджування
3362	П	Зобов'язання за ф'ючерсними контрактами, що призначені для обліку хеджування

2.4 Інвестиційна діяльність комерційних банків по розміщенню коштів в активи на на ринку цінних паперів

2.4.1 Інвестиції банків в державні цінні папери

Таблиця 2.10

Класифікація інвестиційних операцій комерційних банків з державними цінними паперами

14	Казначейські та інші цінні папери, що рефінансуються Національним банком України, та цінні папери, емітовані Національним банком України
140	Боргові цінні папери, що рефінансуються Національним банком України, у торговому портфелі банку
1400	А	Облігації внутрішньої державної позики, що рефінансуються Національним банком України, у торговому портфелі банку
1401	А	Облігації зовнішньої державної позики, що рефінансуються Національним банком України, у торговому портфелі банку
1402	А	Боргові цінні папери органів державної влади та місцевого самоврядування, що рефінансуються Національним банком України, у торговому портфелі банку
1403	А	Боргові цінні папери, випущені банками та небанківськими фінансовими установами, що рефінансуються Національним банком України, у торговому портфелі банку
1404	А	Боргові цінні папери нефінансових підприємств, що рефінансуються Національним банком України, у торговому портфелі банку
141	Боргові цінні папери, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1410	А	Облігації внутрішньої державної позики, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1411	А	Облігації зовнішньої державної позики, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1412	А	Боргові цінні папери органів державної влади та місцевого самоврядування, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1413	А	Боргові цінні папери, випущені банками та небанківськими фінансовими установами, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1414	А	Боргові цінні папери нефінансових підприємств, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж

Продовження табл.2.10

142	Боргові цінні папери, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1420	А	Облігації внутрішньої державної позики, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1421	А	Облігації зовнішньої державної позики, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1422	А	Боргові цінні папери органів державної влади та місцевого самоврядування, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1423	А	Боргові цінні папери, випущені банками та небанківськими фінансовими установами, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1424	А	Боргові цінні папери нефінансових підприємств, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення

143	Боргові цінні папери, емітовані Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1430	А	Боргові цінні папери, емітовані Національним банком України, у портфелі банку на продаж
144	Боргові цінні папери, емітовані Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1440	А	Боргові цінні папери, емітовані Національним банком України, у портфелі банку до погашення

149	Резерви під знецінення боргових цінних паперів, що рефінансуються Національним банком України
1490	КА	Резерви під знецінення боргових цінних паперів, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1491	КА	Резерви під знецінення боргових цінних паперів, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення
1492	КА	Резерви під заборгованість за нарахованими доходами за борговими цінними паперами, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку на продаж
1493	КА	Резерви під заборгованість за нарахованими доходами за борговими цінними паперами, що рефінансуються Національним банком України, у портфелі банку до погашення

2.4.2 Інвестиції банків в комерційні пайові цінні папери

Таблиця 2.20

Клас 3. Операції з цінними паперами та інші активи і зобов'язання
30	Цінні папери та похідні фінансові активи в торговому портфелі банку
300	Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком у торговому портфелі банку
3002	А	Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком, що випущені банками, у торговому портфелі банку
3003	А	Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком, що випущені небанківськими фінансовими установами, у торговому портфелі банку
3005	А	Інші акції та цінні папери з нефіксованим прибутком у торговому портфелі банку
304	Похідні фінансові активи в торговому портфелі банку
3040	А	Активи за придбаними опціонними контрактами в торговому портфелі банку
3041	А	Активи за форвардними контрактами в торговому портфелі банку
3042	А	Активи за ф'ючерсними контрактами в торговому портфелі банку

2.4.3 Інвестиції банків в комерційні боргові цінні папери

301	Боргові цінні папери в торговому портфелі банку
3010	А	Боргові цінні папери органів державної влади в торговому портфелі банку
3011	А	Боргові цінні папери органів місцевого самоврядування в торговому портфелі банку
3012	А	Боргові цінні папери, випущені банками, у торговому портфелі банку
3013	А	Боргові цінні папери, випущені небанківськими фінансовими установами, у торговому портфелі банку
3014	А	Боргові цінні папери нефінансових підприємств у торговому портфелі банку

32	Цінні папери в портфелі банку до погашення
321	Боргові цінні папери в портфелі банку до погашення
3210	А	Боргові цінні папери органів державної влади в портфелі банку до погашення
3211	А	Боргові цінні папери органів місцевого самоврядування в портфелі банку до погашення
3212	А	Боргові цінні папери, випущені банками, у портфелі банку до погашення
3213	А	Боргові цінні папери, випущені небанківськими фінансовими установами, у портфелі банку до погашення
3214	А	Боргові цінні папери нефінансових підприємств у портфелі банку до погашення
329	Резерви під знецінення цінних паперів у портфелі банку до погашення
3290	КА	Резерви під знецінення цінних паперів у портфелі банку до погашення
3291	КА	Резерви під заборгованість за нарахованими доходами за борговими цінними паперами в портфелі банку до погашення

2.5 Професійна діяльність комерційних банків на ринку цінних паперів

2.5.1 Торгівля цінними паперами

31	Цінні папери в портфелі банку на продаж та похідні фінансові активи, що призначені для обліку хеджування
310	Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком у портфелі банку на продаж
3102	А	Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком, що випущені банками, у портфелі банку на продаж
3103	А	Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком, що випущені небанківськими фінансовими установами, у портфелі банку на продаж
3105	А	Інші акції та цінні папери з нефіксованим прибутком у портфелі банку на продаж
311	Боргові цінні папери в портфелі банку на продаж
3110	А	Боргові цінні папери органів державної влади в портфелі банку на продаж
3111	А	Боргові цінні папери органів місцевого самоврядування в портфелі банку на продаж
3112	А	Боргові цінні папери, випущені банками, у портфелі банку на продаж
3113	А	Боргові цінні папери, випущені небанківськими фінансовими установами, у портфелі банку на продаж
3114	А	Боргові цінні папери нефінансових підприємств у портфелі банку на продаж

335	Похідні фінансові зобов'язання в торговому портфелі банку
3350	П	Зобов'язання за проданими опціонними контрактами в торговому портфелі банку
3351	П	Зобов'язання за форвардними контрактами в торговому портфелі банку
3352	П	Зобов'язання за ф'ючерсними контрактами в торговому портфелі банку (розділ 33 доповнено групою рахунків 335 згідно з постановою Правління Національного банку України від 31.08.2007 р. N 310)
336	Похідні фінансові зобов'язання, що призначені для обліку хеджування
3360	П	Зобов'язання за проданими опціонними контрактами, що призначені для обліку хеджування
3361	П	Зобов'язання за форвардними контрактами, що призначені для обліку хеджування
3362	П	Зобов'язання за ф'ючерсними контрактами, що призначені для обліку хеджування

2.5.2 Реєстраційна та депозитарна діяльність

97	Цінні папери та інші активи клієнтів на зберіганні
970	Цінні папери та інші активи клієнтів на зберіганні
9702	А	Цінні папери на зберіганні
9703	А	Інші активи на зберіганні
9704	А	Цінні папери клієнтів згідно з договором доручення (комісії)

2.5.3 Андеррайтерська діяльність

93	Вимоги та зобов'язання щодо андеррайтингу цінних паперів, спотових і строкових фінансових інструментів, крім інструментів валютного обміну
930	Цінні папери до отримання за операціями андеррайтингу
9300	А	Вимоги за андеррайтингом цінних паперів
931	Цінні папери до відправлення за операціями андеррайтингу
9310	П	Зобов'язання за андеррайтингом цінних паперів

2.5.4 Управління цінними паперами клієнтів

978	Активні рахунки довірчого управління
9780	А	Готівкові кошти за операціями довірчого управління
9781	А	Поточні рахунки банку-управителя з довірчого управління
9782	А	Дебіторська заборгованість за операціями довірчого управління
9783	А	Цінні папери в довірчому управлінні

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ

1. Закон України „Про Національний банк України” від 20 травня 1999 року N 679-XIV // Із змінами і доповненнями, внесеними Законами України станом від 21 серпня 2009 року N 1608-VI - Інформаційно-аналітичний центр «ЛІГА», 1991 – 2009(Інтернет- сайт #"#">#"#">#"#">#"#">#"#">#"#">#"#">#"#">#"#">HTTP://www.bank.gov.ua - Офіційний сайт НБУ

80. HTTP://WWW.PRIVATBANK.DP.UA - Офіційний сайт АКБ “Приватбанк”

Додаток А

Поквартальні баланси ПАТ АБ «Приватбанк» у 2008 -2009 роках

Зведений баланс КБ ПРИВАТБАНК за 30-10-2009

Найменування статті

Сума

Активи

Готiвковi кошти в касi

2 820 270 877,01

Кошти в НБУ

829 735 415,91

Кошти на коррахунках "Ностро"

1 052 550 142,63

Межбанкiвськi кредити

10 100 059 595,53

Кредити юридичним особам

49 773 414 945,02

Кредити фiзичним особам

20 899 952 121,14

Нарахованi доходи

2 999 532 320,66

Цiннi папери

1 132 198 514,16

Основнi засоби банка

1 323 672 621,14

Дебiторська заборгованiсть

4 132 254 928,41

Валютнi операцiї

4 713 163 819,70

Резерви пiд кредити

-13 266 754 270,01

Усього Активи:

86 510 051 031,30

Пасиви

Кошти на коррахунках "Лоро"

452 320 924,08

Мiжбанкiвськi депозити

2 611 171 032,11

Кредити Нацiонального Банку

8 310 000 000,00

Кредити мiжнарод, фiнанс,орг,

4 800 810 360,00

Поточнi рахунки юр, осiб

7 249 747 712,68

Кошти бюджету

40 812 983,55

Депозити юридичних осiб

10 581 234 759,20

Поточнi рахунки фiзичних осiб

5 468 905 236,54

Депозити фiзичних осiб

25 418 203 838,48

Розрахунки за цiнними паперами

1 476 009 346,80

Нарахованi витрати

923 455 567,03

Кредиторська заборгованiсть

4 591 535 295,90

Валютнi операцiї

4 713 163 819,68

Усього Пасиви:

76 637 370 876,05

Капiтал

Статутний капiтал банка

7 810 865 848,00

Резерви банку

1 264 180 829,20

Результат минулих рокiв

92 492 493,16

Результат поточного року

705 140 984,89

Усього Капiтал:

9 872 680 155,25

Зведений баланс КБ ПРИВАТБАНК за 30-06-2009

Найменування статті

Сума

Активи

Готiвковi кошти в касi

2 813 517 232,71

Кошти в НБУ

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5